“好風(fēng)憑借力，近親繁殖送我上青云。學(xué)術(shù)學(xué)網(wǎng)”

孫悟空拜菩提祖師為師，譜系成為“齊天大圣”。何跳蘇秦、出怪張儀、圈新孫臏、聞科龐涓師從鬼谷子，近親繁殖在戰(zhàn)國亂世縱橫捭闔名揚(yáng)天下。學(xué)術(shù)學(xué)網(wǎng)獲得自然科學(xué)桂冠的譜系諾貝爾獎得主之間，“學(xué)術(shù)譜系”傳承之力也不可小覷。何跳

今年10月，出怪獲得諾貝爾化學(xué)獎的圈新“上帝之手”戴維·貝克的學(xué)術(shù)出身就可謂“根正苗紅”：其導(dǎo)師蘭迪·謝克曼、祖師爺阿瑟·科恩伯格及祖師爺?shù)穆効茖?dǎo)師塞韋羅·奧喬亞都是諾獎得主。

這一現(xiàn)象在諾獎得主中并非孤例。近親繁殖據(jù)國際學(xué)術(shù)期刊《自然》分析，在截至2023年獲得諾貝爾自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎項(xiàng)的736位研究者中，有多達(dá)702人來自諾獎學(xué)術(shù)譜系，僅有32位例外。

什么是學(xué)術(shù)譜系？優(yōu)秀的學(xué)術(shù)譜系究竟蘊(yùn)含著何種力量？學(xué)術(shù)譜系如何跳出“近親繁殖”怪圈？青年科學(xué)家如何選擇學(xué)術(shù)譜系、在學(xué)術(shù)繁榮中更好地發(fā)展自我？《中國科學(xué)報》深度采訪了多位院士專家，解讀這一話題。

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學(xué)術(shù)譜系，

不只是知識技能的傳遞

何謂學(xué)術(shù)譜系？

“在學(xué)術(shù)體系中，只要有師生關(guān)系，就會形成譜系?！敝袊茖W(xué)院大學(xué)人文學(xué)院教授袁江洋對《中國科學(xué)報》說。

袁江洋認(rèn)為，學(xué)術(shù)譜系不僅是科學(xué)家成長的搖籃或內(nèi)環(huán)境，更是其步入職業(yè)生涯的立足點(diǎn)，以及展開合作與競爭的重要舞臺和依托。在現(xiàn)代科學(xué)制度下，科學(xué)家個人在相當(dāng)大的程度上依托學(xué)術(shù)譜系展開合作與競爭。

在科研圈，學(xué)術(shù)譜系如同生命演化之樹，有的枝繁葉茂，有的枝葉凋零。

在諾獎得主之中，有一棵令人矚目的“譜系樹”：其根源可追溯至1904年的諾貝爾物理學(xué)獎得主、英國劍橋大學(xué)卡文迪許實(shí)驗(yàn)室的約翰·斯特拉特，他的學(xué)生約瑟夫·湯姆遜在1906年因?qū)怏w導(dǎo)電的理論和實(shí)驗(yàn)研究獲得諾貝爾物理學(xué)獎，湯姆遜又指導(dǎo)出包括他兒子在內(nèi)的7位諾貝爾物理學(xué)獎得主、2位諾貝爾化學(xué)獎得主。該譜系的徒子徒孫中一共產(chǎn)生了228位諾獎得主。

在中國人民大學(xué)哲學(xué)院教授劉永謀看來，諾獎學(xué)術(shù)譜系代表的實(shí)際上是“名校出名師”“名師出高徒”的現(xiàn)象。總體上看，這是有利于科學(xué)事業(yè)發(fā)展的。

“為什么名師出高徒？首先，名師水平高，身處學(xué)科最前沿，更會教學(xué)生；其次，名師能吸引最優(yōu)秀的學(xué)生；最后，名師能掌握更多資源，擁有良好的人脈。”劉永謀對《中國科學(xué)報》說，“為什么‘名師出高徒’正面意義更多呢？因?yàn)榭茖W(xué)只有第一，沒有第二。最優(yōu)秀的人才，就應(yīng)該跟著最優(yōu)秀的老師，配置最好的資源，形成科學(xué)的‘高峰’。”

事實(shí)上，早在20世紀(jì)70年代，美國學(xué)者哈里特·朱克曼在《科學(xué)界的精英：美國的諾貝爾獎金獲得者》一書中，就從科學(xué)社會學(xué)角度對諾獎得主的學(xué)術(shù)譜系展開過研究。她認(rèn)為名師們在造就徒弟和幫徒弟們進(jìn)入精英行列做準(zhǔn)備時，給其灌輸和加強(qiáng)的不僅是知識和技能，還有他們認(rèn)為在科學(xué)界這個階層適用的價值、規(guī)范、自我設(shè)想和希望。

“那些以后將要獲得諾獎的年輕科學(xué)家，很早就被納入了交流他們所從事的領(lǐng)域的新成就的主要渠道。他們知道正在進(jìn)行哪些最重要的工作、在哪兒進(jìn)行、由誰進(jìn)行。”朱克曼說。

鑒于學(xué)術(shù)譜系對個人職業(yè)生涯的重要影響，在科研圈里，學(xué)術(shù)譜系就如同門派，是很多碩博研究生的“必爭之地”。其背后的邏輯是：選擇加入一個特定的學(xué)術(shù)譜系，就意味著選擇了某種“學(xué)術(shù)出身”，一個“靠得住”的學(xué)術(shù)出身往往會讓人無往不利。

“我們要正視學(xué)術(shù)譜系發(fā)展中的‘馬太效應(yīng)’。”中國科學(xué)院院士周忠和說，“但同時學(xué)術(shù)譜系反映了一種學(xué)術(shù)繼承關(guān)系，其發(fā)展過程如同一棵樹木的生長，既有內(nèi)在因素，也需要不斷汲取外部營養(yǎng)、抵抗疾病、拓展空間?！?/p>

“近親繁殖”，

當(dāng)心“異化”的學(xué)術(shù)傳承

在學(xué)術(shù)譜系的傳承中，一種現(xiàn)象并不罕見：師徒兩代或一脈相承的“老中青”三代學(xué)者扎堆在某一高?；蚩蒲性核鶅?nèi)的大團(tuán)隊(duì)。有時，甚至?xí)霈F(xiàn)一個學(xué)術(shù)譜系“四世同堂”的現(xiàn)象。

這種現(xiàn)象在科研圈有一個“貶義”的名稱：學(xué)術(shù)“近親繁殖”。

對此，北京某“雙一流”高校教授陳誠（化名）認(rèn)為，學(xué)術(shù)譜系和“近親繁殖”雖然都是指同一個學(xué)術(shù)圈內(nèi)的師承關(guān)系，但有本質(zhì)區(qū)別。后者專指那些在學(xué)術(shù)聘用過程中依賴關(guān)系網(wǎng)而非個人能力的行為。

很多情況下，導(dǎo)師本著“肥水不流外人田”的觀念，在聘用過程中將學(xué)生留在自己身邊。從導(dǎo)師角度來看，這樣做辦起事來更“方便”，有利于擴(kuò)大自己在業(yè)內(nèi)的影響力；從學(xué)生角度來說，留在導(dǎo)師身邊也能得到“照應(yīng)”。

但無形之中，這使得學(xué)術(shù)譜系的傳承被異化。

“學(xué)術(shù)譜系的發(fā)展在根本上要靠學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力。但‘近親繁殖’的師生扎堆，思想往往雷同，學(xué)生的研究思路和方法跟老師幾乎一個路數(shù)，缺乏創(chuàng)新與活力。”周忠和說。

在劉永謀看來，與“名校出名師”“名師出高徒”不同，“近親繁殖”的根本邏輯是權(quán)力和利益，而非學(xué)術(shù)創(chuàng)新。實(shí)際上，“近親繁殖”中的老師選擇學(xué)生留校，往往也不是選最優(yōu)秀或是有個性的學(xué)生，而是選那些聽話的、能幫自己干活的學(xué)生。從知識上說，“近親繁殖”將某個學(xué)科點(diǎn)上的智識活動局限在很小的圈子里，墨守成規(guī)、阻礙創(chuàng)新。

美國哈佛大學(xué)前校長查爾斯·艾略特在1910年提出學(xué)術(shù)“近親繁殖”的說法。他認(rèn)為，“對大學(xué)或?qū)W院而言，聘用自己的畢業(yè)生是自然的，卻是不明智的……因?yàn)椤H繁殖’會給大學(xué)帶來致命的危險”。

美國斯坦福大學(xué)學(xué)者沃爾特·伊爾斯和奧斯汀·克利夫蘭進(jìn)一步證實(shí)該觀點(diǎn)。兩人在1935年對“近親繁殖”概念給予了精確界定——學(xué)校選擇在本校獲得一個或多個學(xué)位的學(xué)生作為其教員的做法，并分析了美國42個州219所高校16837名教員的情況，發(fā)現(xiàn)有34%共5707名教員存在“近親繁殖”的情況，其中7所高?！敖H繁殖”率達(dá)到60%以上。研究認(rèn)為，“近親繁殖”對個人和大學(xué)都可能產(chǎn)生不利影響，會使教師的知識范圍狹窄，還會破壞大學(xué)的活力、導(dǎo)致學(xué)術(shù)生產(chǎn)力下降。

在中國，從20世紀(jì)90年代開始，學(xué)術(shù)界也開始關(guān)注高校學(xué)術(shù)“近親繁殖”現(xiàn)象。2006年，中國人民大學(xué)教授顧海兵對比國內(nèi)外相關(guān)院校后認(rèn)為，中國大學(xué)的“近親繁殖”程度比海外高5倍，引發(fā)了空前的討論。那次大討論基本形成學(xué)術(shù)“近親繁殖”弊大于利的結(jié)論，有人甚至主張采取法律手段限制學(xué)術(shù)“近親繁殖”。

為了削弱“近親繁殖”帶來的問題，國內(nèi)外很多高校都要求本校畢業(yè)生具備外校學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷才準(zhǔn)予評聘，例如博士生畢業(yè)后須到其他機(jī)構(gòu)做博士后或開展學(xué)術(shù)交流。美國社會學(xué)家伯納德·貝雷爾森將此稱作“衣錦還鄉(xiāng)”，認(rèn)為其有助于讓原本“近親繁殖”的學(xué)術(shù)譜系多元化。

“道統(tǒng)”傳承，

核心在精神傳承

實(shí)際上，古今中外，優(yōu)秀的學(xué)術(shù)譜系中也不乏“近親繁殖”的現(xiàn)象。

例如，被譽(yù)為“諾獎獲得者搖籃”的卡文迪許實(shí)驗(yàn)室，通過師生學(xué)術(shù)代際傳承先后誕生30余位諾獎得主，為物理學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造了豐功偉績。

采訪過程中，多位學(xué)者指出，在中國自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，同樣存在類似的優(yōu)秀學(xué)術(shù)傳承體系。例如，在生物學(xué)領(lǐng)域，中國科學(xué)院院士鄒承魯培養(yǎng)了王志珍、王志新等眾多院士和專業(yè)人才；在古生物學(xué)領(lǐng)域，中國科學(xué)院院士張彌曼受瑞典斯德哥爾摩學(xué)派的兩位大師史天秀和雅維克的熏陶，而她的學(xué)生、中國科學(xué)院院士朱敏則在古魚類學(xué)等方面取得突破，朱敏的學(xué)生朱幼安又榮獲了史天秀獎；在量子信息學(xué)領(lǐng)域，中國科學(xué)院院士潘建偉與博士生導(dǎo)師、諾獎得主安東·塞林格共同推動了量子信息研究的發(fā)展，潘建偉又培養(yǎng)出陸朝陽、彭承志、陳宇翱、張強(qiáng)等一批杰出的學(xué)生。

在中國科學(xué)院院士李家洋看來，學(xué)術(shù)上的“近親繁殖”不是絕對的壞事，就像育種中若沒有優(yōu)良的純系，便無法形成雜種優(yōu)勢。一個學(xué)術(shù)譜系的發(fā)揚(yáng)光大，關(guān)鍵在于能否一代代挑選和培養(yǎng)優(yōu)秀的傳承者，敢于嘗試解決最難的科學(xué)問題。這也是避免學(xué)術(shù)“近親繁殖”的關(guān)鍵。

“如果選出的人只想‘躺平’，完全沒有第一代創(chuàng)業(yè)者玩命的精神，僅僅依靠導(dǎo)師的死拉硬拽，甚至形成以權(quán)謀私的風(fēng)氣，那么結(jié)果只會是學(xué)術(shù)譜系一代不如一代?！崩罴已笳f。

李家洋表示，科學(xué)精神是學(xué)術(shù)譜系得以持續(xù)發(fā)展的重要保障。正如鄒承魯先生所言，“好的實(shí)驗(yàn)室就像溫度特別高的煉鋼爐，鐵礦石進(jìn)去一定會把它煉成好鋼”。

袁江洋認(rèn)為，優(yōu)秀的學(xué)術(shù)譜系與“近親繁殖”之間的本質(zhì)區(qū)別，關(guān)鍵在于能否秉承高水平的學(xué)術(shù)和科學(xué)精神。優(yōu)秀的譜系能夠自我復(fù)制并在復(fù)制中成長，而劣質(zhì)的譜系則容易墮落為利益交換的工具，以追求真理為核心的學(xué)術(shù)譜系需要促進(jìn)，而以追求權(quán)力為核心的譜系則要加以限制。

在他看來，科學(xué)的價值在于“由真鑒善”，即科學(xué)的求真精神是評判善惡的基礎(chǔ)。他舉例說，戴維與弟子法拉第之間的衣缽傳承就是一個生動的事例，師徒二人盡管經(jīng)歷了從親密無間到隔膜叢生的變化，但戴維卻超越個人好惡，義無反顧地選擇法拉第作為自己學(xué)術(shù)“道統(tǒng)”的繼承人。

“科學(xué)上應(yīng)唯才是舉，不存在絕對的杠桿?？茖W(xué)也從來不是齊步走的，總是有一些機(jī)構(gòu)、一些譜系是頂級的。優(yōu)秀的譜系要發(fā)揚(yáng)光大，不需要用條條框框把它框住。遇明師是人生之大幸。不遇巴羅，何來牛頓？”袁江洋說，“一流學(xué)術(shù)譜系的培育，不僅事關(guān)科學(xué)與科學(xué)文化事業(yè)之興，而且事關(guān)反對權(quán)力崇拜文化之成敗，事關(guān)中國文化復(fù)興之成敗?！?/p>

劉永謀也有相同的觀點(diǎn)，“科學(xué)的本質(zhì)是創(chuàng)新，而不是公平。有利于科學(xué)創(chuàng)新的制度的安排，才是最好的安排”?？茖W(xué)界也不可能杜絕人情，但健康的科學(xué)界必定以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為評價的最高標(biāo)準(zhǔn)。

上海交通大學(xué)講席教授江曉原在接受采訪時則表示，“近親繁殖”容易讓人聯(lián)想到學(xué)術(shù)腐敗、結(jié)黨營私或“圈子文化”，應(yīng)謹(jǐn)慎用其描述正常的學(xué)術(shù)傳承。他告訴記者，自己的一名博士生畢業(yè)后前往某高校求職，但遭到拒絕，其理由是教研室里已經(jīng)有一個他的學(xué)生了，再招一人就是“近親繁殖”。

“這種理由很荒謬。盡管學(xué)術(shù)傳承中確實(shí)存在結(jié)黨營私的不良現(xiàn)象，但不能因此全盤否定所有學(xué)者，更不能將同一師門的人在一起工作就視為‘近親繁殖’?！苯瓡栽f。

譜系發(fā)展，

人情與制度之間

在周忠和看來，學(xué)術(shù)傳承如同“一個硬幣的兩面”，很難避免人與人情。一個學(xué)術(shù)譜系的枝繁葉茂、蓬勃發(fā)展，除了科學(xué)品味，關(guān)鍵在于“守得住底線”。這需要文化、制度的雙重約束。

劉永謀也認(rèn)為，師徒傳承現(xiàn)象，確實(shí)存在偏離學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況。但好的學(xué)術(shù)環(huán)境和制度安排，可以對此進(jìn)行糾偏?！跋胍纬蓪W(xué)派或傳統(tǒng)，一個學(xué)科點(diǎn)需要留下一些學(xué)生。但是，必須留最優(yōu)秀的學(xué)生，而不是留下一些‘好馬仔’。因此，留校不能由某個‘大佬’說了算，而是要學(xué)科點(diǎn)集體決議?！彼f。

事實(shí)上，我國在不同層面啟動了消除學(xué)術(shù)“近親繁殖”的行動，例如教育部在《全國教育人才發(fā)展中長期規(guī)劃（2010—2020年）》中明文規(guī)定，大力改善高等教育學(xué)校教師學(xué)緣結(jié)構(gòu)，逐步減少和消除學(xué)術(shù)“近親繁殖”現(xiàn)象。

對于杜絕學(xué)術(shù)“近親繁殖”的問題，周忠和認(rèn)為，除了有好的制度，還需要有好的文化生態(tài)。例如我國高校和科研單位“近親繁殖”程度高就與“變味”的博士后流動制度不無關(guān)系。我國在20世紀(jì)80年代引進(jìn)博士后流動站制度，初衷在于促進(jìn)人才流動、打破學(xué)科壁壘，預(yù)防學(xué)術(shù)“近親繁殖”。然而，實(shí)際操作中卻出現(xiàn)偏差，如部分機(jī)構(gòu)將博士后“掛靠”在本單位其他學(xué)科點(diǎn)，而實(shí)際上他們?nèi)粤粼谠瓎挝换蛟瓕?dǎo)師的團(tuán)隊(duì)，這不僅違背了制度設(shè)計的初衷，也加劇了學(xué)術(shù)圈子的僵化，阻礙了新思想的涌現(xiàn)與學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

“制度上要求盡可能杜絕‘近親繁殖’，但私下里有些關(guān)系好的導(dǎo)師會徇私舞弊，交換學(xué)生，避開這一制度約束。受傳統(tǒng)文化、醬缸文化、官場文化的影響，優(yōu)秀的學(xué)術(shù)譜系很難出現(xiàn)。因此，為構(gòu)建世界頂級的科學(xué)傳統(tǒng)，當(dāng)務(wù)之急是確立由真鑒善的科學(xué)價值論，確立科學(xué)文化的運(yùn)行規(guī)則，然后確立富于創(chuàng)造精神的科學(xué)方法論。”袁江洋說。

周忠和認(rèn)為，對于學(xué)生而言，要融入哪個學(xué)術(shù)譜系，不能只看“名氣”，而要更客觀地看其發(fā)展?fàn)顟B(tài)，以及是否對年輕人有利?！坝械膶W(xué)術(shù)譜系，看上去像一棵挺大的樹，實(shí)際上可能正在走下坡路，甚至快枯死了。有的譜系，學(xué)生進(jìn)去了就是一只‘工蟻’，貢獻(xiàn)都給了導(dǎo)師。所以，學(xué)生選擇導(dǎo)師時應(yīng)該更單純一些，兼顧興趣和個人所長。如果抱有通過一個學(xué)術(shù)譜系‘攀高枝’的想法，也可能被‘殺熟’?！?/p>

此外，周忠和表示，在學(xué)術(shù)發(fā)展不同階段，青年科學(xué)家應(yīng)盡可能在多個學(xué)術(shù)譜系實(shí)現(xiàn)學(xué)科交叉，而非固守在單一領(lǐng)域。這并非鼓勵他們在不同的學(xué)術(shù)譜系鉆營，而是通過融匯不同的學(xué)術(shù)方法與思路，跳出自己的舒適區(qū)，找到更適合自己的發(fā)展方向。