在網(wǎng)絡(luò)上帶領(lǐng)美國(guó)散戶逼空游戲驛站（GameStop，帶頭大哥GME）的國(guó)散“大哥”或許要和他日常生活中的前任雇主一起遭受美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查了。

在過(guò)去的戶攤六個(gè)月里，這位真名叫做Keith Gill的上官司“帶頭大哥”持續(xù)發(fā)布了不少看好GME股價(jià)的視頻，并最終成為了美國(guó)散戶大本營(yíng)、帶頭大哥Reddit子論壇WallStreetBets（WSB）上的國(guó)散一位大V。他在史詩(shī)級(jí)逼空大戰(zhàn)過(guò)后賺得盆滿缽滿，戶攤累計(jì)回報(bào)率一度超過(guò)4400%。上官司

然而，帶頭大哥美國(guó)金融業(yè)管理局（Financial Industry Regulatory Authority，國(guó)散Finra）網(wǎng)站顯示，戶攤Gill本人是上官司一位注冊(cè)在案的經(jīng)紀(jì)人，受到該局的帶頭大哥監(jiān)管。

這也就意味著，國(guó)散在WSB論壇上與散戶進(jìn)行積極交流的戶攤Gill，很有可能違反了有關(guān)經(jīng)紀(jì)人與公眾溝通的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，其言論也將為其前雇主——馬薩諸塞州Mutual Life保險(xiǎn)公司帶來(lái)未曾監(jiān)督到位的法律問(wèn)題。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》引述馬薩諸塞州聯(lián)邦秘書(shū)長(zhǎng)William Galvin發(fā)給Mutual Life的一封信件內(nèi)容，該州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已就Gill在社交媒體上的活動(dòng)向該公司進(jìn)行了詢問(wèn)。

信中稱，監(jiān)管要求該公司解釋為何Gill在網(wǎng)上的行為未曾被視為外部商業(yè)活動(dòng)，并且希望了解該公司是否會(huì)監(jiān)控員工的社交媒體使用情況。

Finra前執(zhí)法主管Brad Bennett對(duì)此表示：

如果有一位注冊(cè)在案的人士在公司之外交易證券，并向公眾提出建議，這可能是一個(gè)重大的監(jiān)管失誤。

根據(jù)Finra的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人在自己公司以外的地方擁有交易賬戶，必須得到所在公司的批準(zhǔn)；若他們還進(jìn)行了交易，對(duì)賬單和交易確認(rèn)書(shū)都必須與其雇主共享。

與此同時(shí)，公司也被要求密切監(jiān)督旗下經(jīng)紀(jì)人在社交媒體上發(fā)表的、與其工作有關(guān)的信息。經(jīng)紀(jì)人本身應(yīng)該也有足夠自覺(jué)，不應(yīng)在網(wǎng)上隨意發(fā)布可能隱含薦股信息的言論。

目前，Mutual Life已經(jīng)向監(jiān)管表明，公司對(duì)Gill進(jìn)行的一系列GME交易并不知情。

而根據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》周三的報(bào)道，Gill在2021年1月21日向公司提出離職，但直到1月28日GME大戰(zhàn)正酣時(shí)為止，他都仍是公司的員工，有責(zé)任遵守監(jiān)管規(guī)定。

值得注意的是，盡管面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，“帶頭大哥”最終仍有“安全脫身”的可能性。

Bennett就直言，如果Gill沒(méi)有說(shuō)謊，只是進(jìn)行交易卻沒(méi)有向任何人收取投資建議的相關(guān)費(fèi)用，這就很難認(rèn)定是他的責(zé)任。

出处：头条号 @華爾街見(jiàn)聞