證監會3周罰近18億 牛散虧2.8億仍被罰300萬

2015-09-19 17:23:31 評論： 字體大小 T T T 掃描到手持設備 其操縱的證監另一只股票蘇寧云商期間跌幅也達到30%。不知道袁海林看到此情此景會作何感想？證監會還披露，罰近海通證券等四家券商涉嫌未按規定審查、億牛億仍了解客戶真實身份等；此外證監會18日還披露了15宗上市公司持股5%以上的散虧股東、一致行動人及實際控制人違規減持案和4宗短線交易案，被罰共開出1.

進入9月份，證監證監會“火力全開”，罰近對違法違規的億牛億仍機構和個人毫不手軟。據觀察者網統計，散虧從9月2日至今，被罰證監會共開出了17.6億元的證監罰單，涉及券商、罰近期貨公司、億牛億仍對沖基金、散虧第三方交易平臺等多家機構和個人。被罰其中，“牛散”袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恒信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。

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最悲催的莫過于“牛散”袁海林。據證監會披露，袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發展”等2支股票價格，并反向賣出，結果不僅沒有獲利，反而巨虧2.78億元。不過這并不影響對他違法行為的定性。最終袁海林被責令依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款。

資金再多也難檔股市下行趨勢。在袁操縱股價期間，6月1日到7月31日，藍光發展股價從17.26元跌到10.41元，跌幅達到40%；其操縱的另一只股票蘇寧云商期間跌幅也達到30%。

然而有趣的是，進入8月后，受阿里蘇寧達成戰略合作消息的提振，蘇寧云商連拉4個一字漲停，股價也從7月31日的13.8元漲至20.2元。不知道袁海林看到此情此景會作何感想？

涉嫌非法經營的案件共9宗，都跟第三方交易系統有關。福誠瀾海、杭州米云等6家公司涉嫌通過恒生HOMS系統提供證券交易服務；恒生公司、銘創公司和同花順則因為向無資質客戶銷售系統而受罰。恒生公司受罰最終，被罰沒合計5.32億元。

證監會還披露，海通證券等四家券商涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等；浙商期貨未對HOMS軟件的加入和上線進行風險把控。海通證券所受處罰最重，罰沒合計1.15億元。

此外證監會18日還披露了15宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違規減持案和4宗短線交易案，共開出1.4億元罰單。香港東亞真空電鍍廠有限公司被罰3040萬居首。

被證監會罰款的機構和個人名單罰款單位：萬元